Справка о несоблюдении требований к составу и структуре активов акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)

СПРАВКА

О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ

_______________________________________________________

(полное фирменное наименование акционерного

инвестиционного фонда или тип и название

паевого инвестиционного фонда)

Полное фирменное наименование

управляющей компании _________________________________________________

1. Несоблюдение требований к составу активов

-----------------T-----------T-----------T---------T-----------------¬

¦  Наименование  ¦ Оценочная ¦   Доля в  ¦ Дата    ¦ Дата отчуждения ¦

¦   имущества,   ¦ стоимость ¦ стоимости ¦ приобре-¦(предполагаемого ¦

¦ приобретенного ¦   (тыс.   ¦  активов  ¦ тения   ¦  отчуждения)    ¦

¦  с нарушением  ¦  рублей)  ¦(процентов)¦         ¦                 ¦

¦  требований к  ¦           ¦           ¦         ¦                 ¦

¦составу активов ¦           ¦           ¦         ¦                 ¦

+----------------+-----------+-----------+---------+-----------------+

¦       1        ¦     2     ¦     3     ¦    4    ¦       5         ¦

+----------------+-----------+-----------+---------+-----------------+

¦                ¦           ¦           ¦         ¦                 ¦

+----------------+-----------+-----------+---------+-----------------+

¦                ¦           ¦           ¦         ¦                 ¦

+----------------+-----------+-----------+---------+-----------------+

¦                ¦           ¦           ¦         ¦                 ¦

L----------------+-----------+-----------+---------+------------------

2. Несоблюдение требований к структуре активов

2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов

---------T-------------T----------T-------T-----------T-------T------¬

¦Содержа-¦Наименование ¦Сумма де- ¦Факт.  ¦Доля в     ¦Дата   ¦Дата  ¦

¦ние ог- ¦активов, по  ¦нежных    ¦доля в ¦стоимости  ¦возник-¦устра-¦

¦раниче- ¦которым      ¦средств   ¦стои-  ¦активов в  ¦новения¦нения ¦

¦ния     ¦выявлено     ¦или стои- ¦мости  ¦соответст- ¦наруше-¦нару- ¦

¦        ¦нарушение    ¦мость     ¦акти-  ¦вии с ин-  ¦ния или¦шения ¦

¦        ¦или несоот-  ¦иного     ¦вов    ¦вестицион- ¦несоот-¦или   ¦

¦        ¦ветствие     ¦имущест-  ¦(про-  ¦ной декла- ¦ветст- ¦несо- ¦

¦        ¦             ¦ва (тыс.  ¦цен-   ¦рацией     ¦вия    ¦ответ-¦

¦        ¦             ¦рублей)   ¦тов)   ¦(процен-   ¦       ¦ствия ¦

¦        ¦             ¦          ¦       ¦тов)       ¦       ¦      ¦

+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+

¦   1    ¦     2       ¦    3     ¦   4   ¦    5      ¦   6   ¦  7   ¦

+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+

¦        ¦             ¦          ¦       ¦           ¦       ¦      ¦

+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+

¦        ¦             ¦          ¦       ¦           ¦       ¦      ¦

+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+

¦        ¦             ¦          ¦       ¦           ¦       ¦      ¦

L--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+-------

2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг

---------T-------------T----------T-------T-----------T-------T------¬

¦Содержа-¦Наименование ¦Сумма де- ¦Факт.  ¦Доля от    ¦Дата   ¦Дата  ¦

¦ние ог- ¦активов, по  ¦нежных    ¦доля   ¦количества ¦возник-¦устра-¦

¦раниче- ¦которым      ¦средств   ¦от ко- ¦размещен-  ¦новения¦нения ¦

¦ния     ¦выявлено     ¦или стои- ¦личес- ¦ных (вы-   ¦наруше-¦нару- ¦

¦        ¦нарушение    ¦мость     ¦тва    ¦данных)    ¦ния или¦шения ¦

¦        ¦или несоот-  ¦иного     ¦разме- ¦ценных бу- ¦несоот-¦или   ¦

¦        ¦ветствие     ¦имущест-  ¦щенных ¦маг в со-  ¦ветст- ¦несо- ¦

¦        ¦             ¦ва (тыс.  ¦(вы-   ¦ответствии ¦вия    ¦ответ-¦

¦        ¦             ¦рублей)   ¦дан-   ¦с инвести- ¦       ¦ствия ¦

¦        ¦             ¦          ¦ных)   ¦ционной    ¦       ¦      ¦

¦        ¦             ¦          ¦ценных ¦деклара-   ¦       ¦      ¦

¦        ¦             ¦          ¦бумаг  ¦цией (про- ¦       ¦      ¦

¦        ¦             ¦          ¦(про-  ¦центов)    ¦       ¦      ¦

¦        ¦             ¦          ¦цен-   ¦           ¦       ¦      ¦

¦        ¦             ¦          ¦тов)   ¦           ¦       ¦      ¦

+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+

¦   1    ¦     2       ¦    3     ¦   4   ¦    5      ¦   6   ¦  7   ¦

+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+

¦        ¦             ¦          ¦       ¦           ¦       ¦      ¦

+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+

¦        ¦             ¦          ¦       ¦           ¦       ¦      ¦

+--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+------+

¦        ¦             ¦          ¦       ¦           ¦       ¦      ¦

L--------+-------------+----------+-------+-----------+-------+-------

Наименование должности

руководителя управляющей компании

(акционерного инвестиционного фонда)        _____________ И.О. Фамилия

                                               подпись

Наименование должности лица,

отвечающего в управляющей компании

(акционерном инвестиционном фонде)

за составление отчетности                   _____________ И.О. Фамилия

                                              подпись