Запрос Росфинмониторинга на представление сведений и документов проверяемой организации

На бланке Федеральной службы

по финансовому мониторингу

(межрегионального управления

Федеральной службы

по финансовому мониторингу)

_______________________________________

                                                 (наименование организации)

_______________________________________

                                                 (адрес организации)

               Запрос на представление сведений и документов

    На  основании  Федерального  закона  от 7 августа  2001 г.  N 115-ФЗ "О

противодействии  легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным

путем,   и  финансированию   терроризма"   (далее  -  Федеральный   закон),

Положения  о  Федеральной  службе по финансовому мониторингу, утвержденного

Постановлением Правительства Российской Федерации от 23 июня 2004 г. N 307,

проводится проверка исполнения ____________________________________________

                                       (наименование организации)

требований Федерального закона.

    В  связи  с  проведением  проверки необходимо представить в Федеральную

службу  по  финансовому мониторингу (межрегиональное управление Федеральной

службы по финансовому мониторингу по _______________ федеральному округу) в

течение  7 календарных дней со дня получения настоящего запроса сведения по

прилагаемой форме, а также следующие документы:

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

      (указываются учредительные документы, документы, подтверждающие

   государственную регистрацию организации и полномочия ее руководителя,

 лицензии (в случае лицензирования отдельных видов деятельности), а также

     иные документы и информация, необходимые для проверки исполнения

                      требований Федерального закона)

    Примечание:

    Документы  представляются  в  виде копий при сопроводительном письме за

подписью  руководителя  организации  или  уполномоченного  им представителя

организации.  Копия каждого листа документа должна содержать надпись "Копия

верна"  и  быть заверена подписью руководителя организации (уполномоченного

им  представителя  организации)  с  указанием даты заверения копии, а также

оттиском печати организации.

Приложение: на ____ листах.

Руководитель Федеральной службы

по финансовому мониторингу

или иное уполномоченное им

должностное лицо

(Руководитель межрегионального управления

Федеральной службы

по финансовому мониторингу

или иное уполномоченное им

должностное лицо)

                                 СВЕДЕНИЯ

          за период с "__" _______ 20__ г. по "__" ______ 20__ г.

-----T-------------------------------------------------T----------------------------¬

¦1.  ¦Идентификационные сведения:                      ¦                            ¦

¦    ¦- полное наименование организации;               ¦                            ¦

¦    ¦- осуществляемые виды деятельности               ¦                            ¦

¦    ¦(применительно к статье 5 Федерального закона    ¦                            ¦

¦    ¦от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии ¦                            ¦

¦    ¦легализации (отмыванию) доходов, полученных      ¦                            ¦

¦    ¦преступным путем, и финансированию               ¦                            ¦

¦    ¦терроризма");                                    ¦                            ¦

¦    ¦- место нахождения организации;                  ¦                            ¦

¦    ¦- адрес (место фактической деятельности);        ¦                            ¦

¦    ¦- ОГРН, ИНН;                                     ¦                            ¦

¦    ¦- номер телефона, факса                          ¦                            ¦

+----+-------------------------------------------------+-----------T----------------+

¦2.  ¦Состоит ли организация на учете в Федеральной    ¦           ¦                ¦

¦    ¦службе по финансовому мониторингу?               +-----------+----------------+

¦    ¦                                                 ¦Да         ¦Нет             ¦

+----+-------------------------------------------------+-----------+----------------+

¦2.1.¦Учетный номер организации                        ¦                            ¦

+----+-------------------------------------------------+-----------T----------------+

¦3.  ¦Разработаны ли организацией правила внутреннего  ¦           ¦                ¦

¦    ¦контроля и программы его осуществления в целях   ¦           ¦                ¦

¦    ¦исполнения Федерального закона от 7 августа 2001 +-----------+----------------+

¦    ¦г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации       ¦Да         ¦Нет             ¦

¦    ¦(отмыванию) доходов, полученных преступным       ¦           ¦                ¦

¦    ¦путем, и финансированию терроризма"?             ¦           ¦                ¦

+----+-------------------------------------------------+-----------+----------------+

¦3.1.¦Дата утверждения правил внутреннего контроля     ¦                            ¦

¦    ¦руководителем организации                        ¦                            ¦

+----+-------------------------------------------------+----------------------------+

¦3.2.¦Номер и дата уведомления о согласовании правил   ¦                            ¦

¦    ¦внутреннего контроля в Федеральной службе по     ¦                            ¦

¦    ¦финансовому мониторингу                          ¦                            ¦

+----+-------------------------------------------------+----------------------------+

¦3.3.¦Дата направления правил внутреннего контроля на  ¦                            ¦

¦    ¦согласование в Федеральную службу по             +----------------------------+

¦    ¦финансовому мониторингу                          ¦заполняется в случае, если  ¦

¦    ¦                                                 ¦правила внутреннего контроля¦

¦    ¦                                                 ¦не прошли согласование      ¦

+----+-------------------------------------------------+-----------T----------------+

¦4.  ¦Назначено ли специальное должностное лицо,       ¦           ¦                ¦

¦    ¦ответственное за соблюдение правил внутреннего   +-----------+----------------+

¦    ¦контроля и программ его осуществления?           ¦Да         ¦Нет             ¦

+----+-------------------------------------------------+-----------+----------------+

¦4.1.¦Фамилия, имя, отчество, должность специального   ¦                            ¦

¦    ¦должностного лица, ответственного за соблюдение  ¦                            ¦

¦    ¦правил внутреннего контроля и программ его       ¦                            ¦

¦    ¦осуществления                                    ¦                            ¦

+----+-------------------------------------------------+----------------------------+

¦5.  ¦Количество операций, подлежащих обязательному    ¦                            ¦

¦    ¦контролю, совершенных организацией за период с   ¦                            ¦

¦    ¦"__" ______ 20__ г. по "__" _______ 20__ г.      ¦                            ¦

¦    ¦(период согласно запросу)                        ¦                            ¦

+----+-------------------------------------------------+----------------------------+

¦6.  ¦Количество сообщений об операциях, подлежащих    ¦                            ¦

¦    ¦обязательному контролю, направленных в           ¦                            ¦

¦    ¦Федеральную службу по финансовому мониторингу за ¦                            ¦

¦    ¦период с "__" _____ 20__ г. по "__" _____ 20__ г.¦                            ¦

+----+-------------------------------------------------+----------------------------+

¦7.  ¦Количество сообщений об операциях,               ¦                            ¦

¦    ¦предусмотренных частью 3 статьи 7 Федерального   ¦                            ¦

¦    ¦закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О          ¦                            ¦

¦    ¦противодействии легализации (отмыванию)          ¦                            ¦

¦    ¦доходов, полученных преступным путем, и          ¦                            ¦

¦    ¦финансированию терроризма", направленных в       ¦                            ¦

¦    ¦Федеральную службу по финансовому                ¦                            ¦

¦    ¦мониторингу за период с "__" _____ 20__ г. по    ¦                            ¦

¦    ¦"__" _____ 20__ г.                               ¦                            ¦

+----+-------------------------------------------------+----------------------------+

¦8.  ¦Количество направленных в Федеральную службу     ¦                            ¦

¦    ¦по финансовому мониторингу сведений о            ¦                            ¦

¦    ¦приостановленных операциях с денежными           ¦                            ¦

¦    ¦средствами или иным имуществом за период         ¦                            ¦

¦    ¦с "__" _______ 20__ г. по "__" _____ 20__ г.     ¦                            ¦

+----+-------------------------------------------------+----------------------------+

¦9.  ¦Указать причины, по которым сведения об          ¦                            ¦

¦    ¦операциях, подлежащих обязательному контролю,    +----------------------------+

¦    ¦в Федеральную службу по финансовому              ¦заполняется в случае, если  ¦

¦    ¦мониторингу не направлялись                      ¦организация не направляла   ¦

¦    ¦                                                 ¦сведения                    ¦

L----+-------------------------------------------------+-----------------------------

    Руководитель организации

    (уполномоченный им

    представитель организации)

                                         (подпись)        (Ф.И.О.)

    Дата составления сведений: "__" _______ 20__ г.

    М.П. организации