Журнал учета получения поручений на проведение проверок, дополнений к поручениям на проведение проверок, заданий на проведение проверок, а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов)

Приложение 9 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

                           ЖУРНАЛ УЧЕТА

                 ПОЛУЧЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ

     ПРОВЕРОК, ДОПОЛНЕНИЙ К ПОРУЧЕНИЯМ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК,

       ЗАДАНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, А ТАКЖЕ ОЗНАКОМЛЕНИЯ

         С РАСПОРЯЖЕНИЯМИ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ

             ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ) НА 20__ ГОД <1>

__________________________________________________________________

     (наименование территориального учреждения Банка России,

       инспекционного или иного структурного подразделения

                           Банка России)

----T---------------------------T---------T---------T--------------------------¬

¦ N ¦  Сведения о поручении на  ¦Регистра-¦Регистра-¦ Поручение на проведение  ¦

¦п/п¦    проведение проверки    ¦ционный  ¦ционный  ¦  проверки (дополнение к  ¦

¦   ¦  (дополнении к поручению  ¦номер в  ¦номер в  ¦ поручению на проведение  ¦

¦   ¦  на проведение проверки)  ¦САДД за- ¦САДД рас-¦  проверки), задание на   ¦

¦   ¦            <2>            ¦дания на ¦поряжения¦   проведение проверки    ¦

¦   ¦                           ¦проведе- ¦на прове-¦ (дополнение к заданию на ¦

¦   ¦                           ¦ние про- ¦дение    ¦   проведение проверки)   ¦

¦   ¦                           ¦верки    ¦проверки ¦получены, с распоряжением ¦

¦   ¦                           ¦(дополне-¦(дополне-¦  на проведение проверки  ¦

¦   ¦                           ¦ния к за-¦ния к ра-¦      (дополнением к      ¦

¦   ¦                           ¦данию на ¦споряже- ¦распоряжению на проведение¦

¦   ¦                           ¦проведе- ¦нию на   ¦   проверки) ознакомлен   ¦

¦   +---------T---------T-------+ние про- ¦проведе- +----------T------T--------+

¦   ¦Полное   ¦регистра-¦срок   ¦верки)   ¦ние про- ¦должность,¦ дата ¦подпись ¦

¦   ¦или сок- ¦ционный  ¦дейст- ¦         ¦верки)   ¦  Ф.И.О.  ¦      ¦        ¦

¦   ¦ращенное ¦номер в  ¦вия    ¦         ¦         ¦          ¦      ¦        ¦

¦   ¦фирменное¦САДД     ¦       ¦         ¦         ¦          ¦      ¦        ¦

¦   ¦наимено- ¦         ¦       ¦         ¦         ¦          ¦      ¦        ¦

¦   ¦вание    ¦         ¦       ¦         ¦         ¦          ¦      ¦        ¦

¦   ¦кредитной¦         ¦       ¦         ¦         ¦          ¦      ¦        ¦

¦   ¦организа-¦         ¦       ¦         ¦         ¦          ¦      ¦        ¦

¦   ¦ции (наи-¦         ¦       ¦         ¦         ¦          ¦      ¦        ¦

¦   ¦менование¦         ¦       ¦         ¦         ¦          ¦      ¦        ¦

¦   ¦филиала) ¦         ¦       ¦         ¦         ¦          ¦      ¦        ¦

+---+---------+---------+-------+---------+---------+----------+------+--------+

¦ 1 ¦    2    ¦    3    ¦   4   ¦    5    ¦    6    ¦    7     ¦  8   ¦   9    ¦

L---+---------+---------+-------+---------+---------+----------+------+---------

--------------------------------

<1> Журнал учета ведется в инспекционном или ином структурном подразделении Банка России, проводящем проверку кредитной организации (ее филиала).

<2> Поручение на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства (САДД) Банка России в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими делопроизводство в учреждениях системы Банка России, без указания наименования кредитной организации (ее филиала). Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование филиала) вводится в САДД при регистрации акта проверки кредитной организации (ее филиала).

Документы, оформляемые при организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), должны быть отражены в учетной карточке САДД, ведущейся с момента регистрации поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).