Перечень основных внутренних документов, регулирующих деятельность банка (приложение к положению о службе внутреннего контроля)

                                                  УТВЕРЖДЕНО

                                            решением Правления АКБ

                                            "____________________"

                                            "___"_________ ____ г.

                                            г. ___________________

                                            Председатель Правления

                                            АКБ "________________"

                                            ___________/_________/

                                            "___"_________ ____ г.

                                                     М.П.

                                             СОГЛАСОВАНО

                                    Председатель Совета директоров

                                    АКБ "________________________"

                                    _______________/_____________/

                                            "___"_________ ____ г.

                                                     М.П.

Приложение N 1 к Положению "О службе внутреннего контроля", утвержденному Советом директоров АКБ "___________________________" "___"________ ____ г., Протокол N ___________

ПЕРЕЧЕНЬ ОСНОВНЫХ ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ,

РЕГУЛИРУЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БАНКА

Настоящий Перечень устанавливает общую структуру внутренней нормативной базы АКБ "____________". В рамках Перечня разрабатываются, утверждаются и используются для руководства в работе структурными подразделениями банка соответствующие положения, инструкции, стандарты, регламенты и иные внутренние нормативные документы, контроль за соблюдением требований которых возложен на службу внутреннего контроля банка.

Перечень основных вопросов, связанных с осуществлением внутреннего контроля, по которым кредитная организация принимает внутренние документы:

1. Учет (учетная политика).

2. Управление банковскими рисками.

3. Кредитная и депозитная политика.

4. Порядок осуществления кредитования связанных лиц.

5. Открытие (закрытие) и ведение счетов и вкладов.

6. Процентная политика.

7. Осуществление расчетов (наличных, безналичных).

8. Совершение операций с валютными ценностями.

9. Осуществление валютного контроля.

10. Совершение операций с ценными бумагами.

11. Выдача банковских гарантий.

12. Совершение кассовых операций, инкассация денежных средств и других ценностей.

13. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

14. Политика информационной безопасности.

Настоящий Перечень дополняется, конкретизируется и пересматривается решением Правления АКБ "____________" по согласованию с Советом директоров банка.

Внутренние документы (правила, процедуры, положения, распоряжения, решения, приказы, методики, должностные инструкции и иные документы в формах, принятых в международной банковской практике) принимаются банком и по иным вопросам совершения банковских операций и других сделок. Сочетание вопросов в принимаемых банком внутренних документах определяется им самостоятельно с учетом условий деятельности, включая в том числе объем и характер операций, виды и уровень банковских рисков, иные обстоятельства.