Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)

Приложение 8 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

ЗАДАНИЕ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) КРЕДИТНОЙ

ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

-----------------------------------------------------------------¬

¦      ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)       ¦

¦                                                                ¦

¦                                      Для служебного пользования¦

¦                                      Экз. N _____              ¦

¦                                                                ¦

¦                ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ                  ¦

¦          (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)         ¦

¦________________________________________________________________¦

¦        (полное фирменное наименование и регистрационный        ¦

¦               номер кредитной организации, ОГРН;               ¦

¦     полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1>     ¦

¦                                                                ¦

¦N ______                            от "__" __________ 20__ года¦

¦                                                                ¦

¦   Рабочей группе в соответствии с поручением от "__" __________¦

¦20__ года N _____ в ходе ______________ проверки _______________¦

¦                         (вид проверки)              (полное    ¦

¦________________________________________________________________¦

¦    фирменное наименование и регистрационный номер кредитной    ¦

¦   организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер    ¦

¦                        ее филиала)) <1>                        ¦

¦за период деятельности кредитной организации  (ее   филиала)   с¦

¦_______________ 20__ года по _______________ 20__ года  надлежит¦

¦проверить следующие вопросы <2>                                 ¦

¦_______________________________________________________________.¦

¦                                                                ¦

¦   Должностное лицо Банка России,                               ¦

¦   обладающее правом поручать                                   ¦

¦   проведение проверки              ____________________________¦

¦                                     (подпись и ее расшифровка) ¦

¦                                         м.п. Банка России      ¦

¦                                    (территориального учреждения¦

¦                                       Банка России или иного   ¦

¦                                     структурного подразделения ¦

¦                                            Банка России)       ¦

L-----------------------------------------------------------------

--------------------------------

<1> Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

<2> При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), оценки финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации.

Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России N 1542-У оформляются по форме, предусмотренной настоящим приложением.

В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указывается информация о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.4 настоящей Инструкции.