Сведения о брокерах, совершавших маржинальные сделки в течение отчетного месяца

Дата ______________

Исх. No. __________

ФКЦБ РОССИИ

Управление регулирования деятельности

профессиональных участников рынка ценных бумаг

--------------------------------------T------------------------------¬

¦  Наименование организатора торговли ¦                              ¦

+-------------------------------------+------------------------------+

¦За период с "__"_____________ 200_ г.¦                              ¦

¦по "__"____________ 200_ г.          ¦                              ¦

L-------------------------------------+-------------------------------

СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ

В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА

----T----------------------T----------------T------------------------¬

¦No.¦Наименование брокера -¦     ИНН        ¦  Количество клиентов   ¦

¦п/п¦   участника торгов   ¦                ¦       у брокера        ¦

+---+----------------------+----------------+------------------------+

¦   ¦                      ¦                ¦                        ¦

L---+----------------------+----------------+-------------------------

Примечания.

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно - правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.

5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе                   Сведения о лице, составившем

исполнительного органа:                   документ:

__________________________                ____________________________

 (фамилия, имя, отчество)                   (фамилия, имя, отчество)

__________________________                ____________________________

 (наименование должности                    (наименование должности,

руководителя организации)                           телефон)

Подпись __________________                Подпись ____________________

Печать организации