Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг (образец)

Образец

А) Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг

                       Зарегистрировано "__" _____________ 200_ г.

                       государственный регистрационный номер

                       --¬   --T-¬   --T-T-T-T-¬   --¬   --T-T-T-¬

                       ¦ ¦ - ¦ ¦ ¦ - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ - ¦ ¦ - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

                       L--   L-+--   L-+-+-+-+--   L--   L-+-+-+--

                       ___________________________________________

                                (указывается наименование

                                 регистрирующего органа)

                       ___________________________________________

                              (подпись уполномоченного лица)

                              (печать регистрирующего органа)

                             РЕШЕНИЕ

                о выпуске (дополнительном выпуске)

                           ценных бумаг

__________________________________________________________________

               (указывается наименование эмитента)

__________________________________________________________________

         (указываются вид, категория (тип), форма, серия

       и иные идентификационные признаки размещаемых ценных

   бумаг, для облигаций - срок погашения, номинальная стоимость

    (при наличии), количество, способ размещения ценных бумаг)

Утверждено решением _____________________________________________,

                       (указывается орган управления эмитента,

                            утвердивший решение о выпуске

                        (дополнительном выпуске) ценных бумаг)

принятым "__" ____ 200_ г., протокол от "__" _______ 200_ г. N __,

на основании решения ____________________________________________,

                         (указывается соответствующее решение

                              о размещении ценных бумаг)

принятого _______________________________ "__" __________ 200_ г.,

           (указывается орган управления

            эмитента, принявший решение

             о размещении ценных бумаг)

протокол от "__" _________ 200_ г. N ____.

Место нахождения эмитента и  контактные   телефоны   с   указанием

междугороднего кода ______________________________________________

__________________________________________________________________

-----------------------------------------------------------------¬

¦_____________________________________ _________ ______________  ¦

¦ (указывается наименование должности   подпись   И.О. Фамилия   ¦

¦        руководителя эмитента)                                  ¦

¦                                                                ¦

¦Дата "__" ___________ 200_ г.            М.П.                   ¦

L-----------------------------------------------------------------

-----------------------------------------------------------------¬

¦   "Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска    ¦

¦   (дополнительного выпуска) обеспечивается ____________ <1>    ¦

¦ в соответствии с условиями, установленными в настоящем решении ¦

¦      о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций." <2>        ¦

¦                                                                ¦

¦_____________________________________                           ¦

¦    (полное фирменное наименование                              ¦

¦  (наименование для некоммерческих                              ¦

¦   организаций) юридического лица/                              ¦

¦      фамилия, имя и отчество                                   ¦

¦         физического лица,                                      ¦

¦    предоставляющего обеспечение)                               ¦

¦                                                                ¦

¦_____________________________________ _________ ______________  ¦

¦ (наименование должности руководителя  подпись   И.О. Фамилия   ¦

¦    или иного лица, подписывающего                              ¦

¦  решение о выпуске (дополнительном     М.П.                    ¦

¦  выпуске) облигаций с обеспечением                             ¦

¦     от имени юридического лица,                                ¦

¦    предоставляющего обеспечение,                               ¦

¦   название и реквизиты документа,                              ¦

¦  на основании которого иному лицу                              ¦

¦  предоставлено право подписывать                               ¦

¦  решение о выпуске (дополнительном                             ¦

¦  выпуске) облигаций с обеспечением                             ¦

¦     от имени юридического лица,                                ¦

¦    предоставляющего обеспечение)                               ¦

¦                                                                ¦

¦Дата "__" ___________ 200_ г.                                   ¦

L-----------------------------------------------------------------

--------------------------------

<1> Указывается способ обеспечения, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям эмитента.

<2> Данный текст указывается на титульном листе решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с обеспечением.

Б) Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг

Указываются вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные), категория (тип) - для акций; иные идентификационные признаки размещаемых ценных бумаг (конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д.).

2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные)

3. Указание на обязательное централизованное хранение

В решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг на предъявителя указывается, предусмотрено ли их обязательное централизованное хранение.

В случае централизованного хранения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) для депозитария, который будет осуществлять такое централизованное хранение, указываются: полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, номер и дата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска)

5. Количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)

6. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных ранее (указывается в случае осуществления дополнительного выпуска ценных бумаг)

7. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска)

7.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества акционерного общества в случае его ликвидации.

Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру, указывается такое ограничение.

7.2. Для привилегированных акций указываются точные положения устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях, порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах". При этом в случае, когда уставом акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.

Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру, указывается такое ограничение.

7.3. Для облигаций указывается право на получение от эмитента в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также может быть указано право на получение процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав.

В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска указываются права владельцев облигаций, возникающие из такого обеспечения, в соответствии с условиями обеспечения, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций, а также то, что переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Указывается на то, что передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной.

7.4. В случае если размещаемые ценные бумаги являются конвертируемыми ценными бумагами, также указываются категория (тип), номинальная стоимость и количество акций или серия и номинальная стоимость облигаций, в которые конвертируется каждая конвертируемая акция, облигация, права, предоставляемые акциями или облигациями, в которые они конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации.

8. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)

8.1. Способ размещения ценных бумаг

Указывается соответствующий способ размещения ценных бумаг, установленный настоящими Стандартами.

8.2. Срок размещения ценных бумаг

Указывается дата или период времени, в течение которого осуществляется конвертация ценных бумаг, либо событие, при наступлении которого осуществляется конвертация.

8.3. Порядок размещения ценных бумаг

Указывается порядок осуществления конвертации ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

9. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям

9.1. Форма погашения облигаций

Указывается форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация), а также возможность и условия выбора владельцами облигаций формы их погашения.

В случае если облигации погашаются имуществом, указывается характеристика такого имущества.

9.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения

Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения.

Для именных облигаций и документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением указывается дата (порядок определения даты), на которую составляется список владельцев облигаций для целей их погашения.

Указываются иные условия и порядок погашения облигаций.

9.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации

Указывается размер дохода или порядок его определения, в том числе размер каждого купона или порядок его определения.

В случае если доход по облигациям выплачивается за определенные периоды (купонные периоды), указываются такие периоды или порядок их определения.

9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты каждого купона

Указывается срок (дата) выплаты дохода по облигациям или порядок его определения. Для именных облигаций и документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением указывается дата (порядок определения даты), на которую составляется список владельцев облигаций для целей выплаты дохода.

9.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций

Указывается возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: стоимость (порядок определения стоимости) и порядок досрочного погашения облигаций, срок, не ранее которого облигации могут быть досрочно погашены эмитентом либо владельцами облигаций могут быть направлены (предъявлены) заявления, содержащие требование о досрочном погашении облигаций, период, в течение которого облигации могут быть досрочно погашены эмитентом либо владельцами облигаций могут быть направлены (предъявлены) заявления, содержащие требование о досрочном погашении облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении в случае досрочного погашения облигаций по усмотрению эмитента, а также иные условия и порядок досрочного погашения облигаций, установленные настоящими Стандартами в зависимости от того, осуществляется ли досрочное погашение по усмотрению эмитента или по требованию владельцев облигаций.

В случае если возможность досрочного погашения облигаций эмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.

9.6. Сведения о платежных агентах по облигациям

В случае если погашение и/или выплата доходов по облигациям осуществляются эмитентом с привлечением платежных агентов, по каждому платежному агенту дополнительно указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения платежного агента;

функции платежного агента.

Указывается на возможность назначения эмитентом дополнительных платежных агентов и отмены таких назначений, а также порядок раскрытия информации о таких действиях.

9.7. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям

Приводится описание действий владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям (дефолт), в том числе:

порядок обращения с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по облигациям эмитента;

порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд (подведомственность и срок исковой давности).

Указывается порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по облигациям, в том числе:

содержание раскрываемой информации (объем неисполненных обязательств, причина неисполнения, перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований);

формы, способы, сроки раскрытия информации.

В случае, если раскрытие информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по облигациям поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения.

10. Сведения о приобретении облигаций

Указывается возможность приобретения облигаций эмитентом по соглашению с их владельцами и/или по требованию владельцев облигаций с возможностью их последующего обращения. В случае установления такой возможности указываются также условия и порядок приобретения облигаций, включая срок приобретения облигаций, порядок принятия уполномоченным органом эмитента решения о приобретении облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации о приобретении облигаций, а также иные условия приобретения облигаций. В случае, если раскрытие информации о приобретении облигаций поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменное наименование (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения.

В случае, если возможность приобретения облигаций эмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.

11. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям выпуска (дополнительного выпуска)

11.1. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение исполнения обязательств по облигациям

В случае выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с обеспечением по каждому лицу, предоставляющему обеспечение по облигациям, раскрываются полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации - наименование, для физического лица - фамилия, имя и отчество), место нахождения (для физического лица - адрес места жительства).

В случае, если обеспечение по облигациям предоставлено юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации, дополнительно раскрывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Едином государственном реестре юридических лиц внесена запись о создании такого юридического лица.

Указывается на наличие (отсутствие) у лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, или принятие на себя лицом, предоставляющим обеспечение по облигациям, обязанности по раскрытию информации о его финансово-хозяйственной деятельности, в том числе в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность.

11.2. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям

Указываются условия обеспечения по облигациям, предусмотренные федеральными законами и настоящими Стандартами в зависимости от предоставляемого способа обеспечения.

12. Обязательство эмитента обеспечить права владельцев ценных бумаг при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав

13. Обязательство лиц, предоставивших обеспечение по облигациям, обеспечить исполнение обязательств эмитента перед владельцами облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям, в соответствии с условиями предоставляемого обеспечения

14. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами