Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений

                              Расчет

       рыночной стоимости активов, в которые инвестированы

           средства пенсионных накоплений, по состоянию

                         на __/__/____ г.

Полное наименование, ИНН/КПП

учредителя управления ____________________________________________

Полное фирменное наименование,

ИНН/КПП управляющей компании _____________________________________

Дата и номер договора доверительного управления __________________

Дата и время составления расчета _________________________________

                  1. Денежные средства на счетах

-------------T-------------T-----------------T-------------------¬

¦Наименование¦  Реквизиты  ¦    Реквизиты    ¦       Сумма       ¦

¦ кредитной  ¦  договора   ¦банковского счета¦ денежных средств  ¦

¦организации ¦ банковского ¦                 ¦    (тыс. руб.)    ¦

¦            ¦    счета    ¦                 ¦                   ¦

¦            +------T------+                 ¦                   ¦

¦            ¦ дата ¦номер ¦                 ¦                   ¦

+------------+------+------+-----------------+-------------------+

¦     1      ¦  2   ¦  3   ¦        4        ¦         5         ¦

+------------+------+------+-----------------+-------------------+

¦            ¦      ¦      ¦                 ¦                   ¦

+------------+------+------+-----------------+-------------------+

¦Итого денежных средств на счетах            ¦                   ¦

L--------------------------------------------+--------------------

                 2. Денежные средства в депозитах

-------------T-------------T-----------T------------T------------¬

¦Наименование¦  Реквизиты  ¦ Реквизиты ¦Сумма вклада¦  Проценты  ¦

¦ кредитной  ¦  договора   ¦банковского¦(тыс. руб.) ¦начисленные ¦

¦организации ¦ банковского ¦   счета   ¦            ¦(тыс. руб.) ¦

¦            ¦    счета    ¦           ¦            ¦            ¦

¦            +------T------+           ¦            ¦            ¦

¦            ¦ дата ¦номер ¦           ¦            ¦            ¦

+------------+------+------+-----------+------------+------------+

¦     1      ¦  2   ¦  3   ¦     4     ¦     5      ¦     6      ¦

+------------+------+------+-----------+------------+------------+

¦            ¦      ¦      ¦           ¦            ¦            ¦

+------------+------+------+-----------+------------+------------+

¦Итого денежных средств в депозитах    ¦                         ¦

¦(включая начисленные проценты)        ¦                         ¦

L--------------------------------------+--------------------------

                 3. Государственные ценные бумаги

           Российской Федерации, обращающиеся на рынке

          ценных бумаг, за исключением облигаций внешних

            облигационных займов Российской Федерации

-------T----------------T--------T----------T----------T---------¬

¦ Вид  ¦Государственный ¦Рыночная¦Количество¦ Рыночная ¦Источник ¦

¦ценных¦регистрационный ¦  цена  ¦  (шт.)   ¦стоимость ¦ расчета ¦

¦бумаг ¦ номер выпуска  ¦ (руб.) ¦          ¦  (тыс.   ¦рыночной ¦

¦      ¦(дополнительного¦        ¦          ¦  руб.)   ¦цены <*> ¦

¦      ¦    выпуска)    ¦        ¦          ¦          ¦         ¦

+------+----------------+--------+----------+----------+---------+

¦  1   ¦       2        ¦   3    ¦    4     ¦    5     ¦    6    ¦

+------+----------------+--------+----------+----------+---------+

¦      ¦                ¦        ¦          ¦          ¦         ¦

+------+----------------+--------+----------+----------+----------

¦Итого рыночная стоимость государственных   ¦          ¦

¦ценных бумаг Российской Федерации в        ¦          ¦

¦инвестиционном портфеле                    ¦          ¦

L-------------------------------------------+-----------

                 4. Государственные ценные бумаги

           Российской Федерации, специально выпущенные

        Правительством Российской Федерации для размещения

               средств институциональных инвесторов

-------T----------------T----------T------------T----------------¬

¦ Вид  ¦Государственный ¦Цена      ¦ Количество ¦   Рыночная     ¦

¦ценных¦регистрационный ¦приобре-  ¦    (шт.)   ¦   стоимость    ¦

¦бумаг ¦ номер выпуска  ¦тения     ¦            ¦  (тыс. руб.)   ¦

¦      ¦(дополнительного¦(руб.)    ¦            ¦                ¦

¦      ¦    выпуска)    ¦          ¦            ¦                ¦

+------+----------------+----------+------------+----------------+

¦  1   ¦       2        ¦     3    ¦      4     ¦       5        ¦

+------+----------------+----------+------------+----------------+

¦      ¦                ¦          ¦            ¦                ¦

+------+----------------+----------+------------+----------------+

¦Итого рыночная стоимость государственных       ¦                ¦

¦ценных бумаг Российской Федерации, специально  ¦                ¦

¦выпущенных Правительством Российской Федерации ¦                ¦

¦для размещения средств институциональных       ¦                ¦

¦инвесторов                                     ¦                ¦

L-----------------------------------------------+-----------------

            5. Облигации внешних облигационных займов

                       Российской Федерации

-------T-----------------T--------T----------T-------------------¬

¦ Вид  ¦ Государственный ¦Рыночная¦Количество¦ Рыночная стоимость¦

¦ценных¦ регистрационный ¦  цена  ¦  (шт.)   ¦ в рублях по курсу ¦

¦бумаг ¦  номер выпуска  ¦ (руб.) ¦          ¦   Банка России    ¦

¦      ¦(дополнительного ¦        ¦          ¦    (тыс. руб.)    ¦

¦      ¦    выпуска)     ¦        ¦          ¦                   ¦

+------+-----------------+--------+----------+-------------------+

¦  1   ¦        2        ¦   3    ¦    4     ¦        5          ¦

+------+-----------------+--------+----------+-------------------+

¦      ¦                 ¦        ¦          ¦                   ¦

+------+-----------------+--------+----------+-------------------+

¦Итого рыночная стоимость облигаций внешних  ¦                   ¦

¦облигационных займов Российской Федерации   ¦                   ¦

L--------------------------------------------+--------------------

            6. Государственные ценные бумаги субъектов

                       Российской Федерации

-------T------------T-----------T--------T------T---------T--------¬

¦ Вид  ¦Наименование¦Государст- ¦Рыночная¦Коли- ¦Рыночная ¦Источник¦

¦ценных¦  субъекта  ¦венный ре- ¦  цена  ¦чество¦стоимость¦ расчета¦

¦бумаг ¦ Российской ¦гистрацион-¦ (руб.) ¦(шт.) ¦  (тыс.  ¦рыночной¦

¦      ¦ Федерации  ¦ный номер  ¦        ¦      ¦  руб.)  ¦цены <*>¦

¦      ¦            ¦выпуска    ¦        ¦      ¦         ¦        ¦

+------+------------+-----------+--------+------+---------+--------+

¦  1   ¦     2      ¦     3     ¦   4    ¦  5   ¦    6    ¦    7   ¦

+------+------------+-----------+--------+------+---------+--------+

¦      ¦            ¦           ¦        ¦      ¦         ¦        ¦

+------+------------+-----------+--------+------+---------+---------

¦Итого рыночная стоимость государственных ценных¦         ¦

¦бумаг субъектов Российской Федерации           ¦         ¦

L-----------------------------------------------+----------

                    7. Муниципальные облигации

---------------T--------------T--------T------T---------T--------¬

¦ Наименование ¦Государст-    ¦Рыночная¦Коли- ¦Рыночная ¦Источник¦

¦муниципального¦венный ре-    ¦  цена  ¦чество¦стоимость¦ расчета¦

¦ образования  ¦гистрационный ¦ (руб.) ¦(шт.) ¦  (тыс.  ¦рыночной¦

¦              ¦номер выпуска ¦        ¦      ¦  руб.)  ¦цены <*>¦

+--------------+--------------+--------+------+---------+--------+

¦      1       ¦      2       ¦   3    ¦  4   ¦    5    ¦   6    ¦

+--------------+--------------+--------+------+---------+--------+

¦              ¦              ¦        ¦      ¦         ¦        ¦

+--------------+--------------+--------+------+---------+---------

¦Итого рыночная стоимость муниципальных       ¦         ¦

¦облигаций                                    ¦         ¦

L---------------------------------------------+----------

          8. Облигации российских хозяйственных обществ

---------T------------T---------T------T---------T---------------¬

¦Наимено-¦Государст-  ¦Рыночная ¦Коли- ¦Рыночная ¦   Источник    ¦

¦вание   ¦венный реги-¦  цена   ¦чество¦стоимость¦    расчета    ¦

¦эмитента¦страционный ¦ (руб.)  ¦(шт.) ¦  (тыс.  ¦   рыночной    ¦

¦        ¦номер выпус-¦         ¦      ¦  руб.)  ¦   цены <*>    ¦

¦        ¦ка (дополни-¦         ¦      ¦         ¦               ¦

¦        ¦тельного вы-¦         ¦      ¦         ¦               ¦

¦        ¦пуска)      ¦         ¦      ¦         ¦               ¦

+--------+------------+---------+------+---------+---------------+

¦   1    ¦     2      ¦    3    ¦  4   ¦    5    ¦       6       ¦

+--------+------------+---------+------+---------+---------------+

¦        ¦            ¦         ¦      ¦         ¦               ¦

+--------+------------+---------+------+---------+----------------

¦Итого рыночная стоимость облигаций    ¦         ¦

¦российских хозяйственных обществ      ¦         ¦

L--------------------------------------+----------

         9. Акции российских эмитентов, созданных в форме

                   открытых акционерных обществ

----------T-------T-----------T--------T------T---------T--------¬

¦Наимено- ¦Катего-¦Государст- ¦Рыночная¦Коли- ¦Рыночная ¦Источник¦

¦вание    ¦рия    ¦венный ре- ¦  цена  ¦чество¦стоимость¦расчета ¦

¦эмитента ¦и тип  ¦гистрацион-¦ (руб.) ¦(шт.) ¦  (тыс.  ¦рыночной¦

¦         ¦акций  ¦ный номер  ¦        ¦      ¦  руб.)  ¦цены <*>¦

¦         ¦       ¦выпуска    ¦        ¦      ¦         ¦        ¦

¦         ¦       ¦(дополни-  ¦        ¦      ¦         ¦        ¦

¦         ¦       ¦тельного   ¦        ¦      ¦         ¦        ¦

¦         ¦       ¦выпуска)   ¦        ¦      ¦         ¦        ¦

+---------+-------+-----------+--------+------+---------+--------+

¦    1    ¦   2   ¦     3     ¦   4    ¦   5  ¦    6    ¦   7    ¦

+---------+-------+-----------+--------+------+---------+--------+

¦         ¦       ¦           ¦        ¦      ¦         ¦        ¦

+---------+-------+-----------+--------+------+---------+---------

¦Итого рыночная стоимость акций российских    ¦         ¦

¦эмитентов, созданных в форме открытых        ¦         ¦

¦акционерных обществ                          ¦         ¦

L---------------------------------------------+----------

               10. Облигации с ипотечным покрытием,

          выпущенные в соответствии с законодательством

         Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

-------------T------------T---------T------T---------T-----------¬

¦Наименование¦Государст-  ¦Рыночная ¦Коли- ¦Рыночная ¦  Источник ¦

¦  эмитента  ¦венный реги-¦  цена   ¦чество¦стоимость¦  расчета  ¦

¦            ¦страционный ¦ (руб.)  ¦(шт.) ¦  (тыс.  ¦  рыночной ¦

¦            ¦номер выпус-¦         ¦      ¦  руб.)  ¦  цены <*> ¦

¦            ¦ка (дополни-¦         ¦      ¦         ¦           ¦

¦            ¦тельного вы-¦         ¦      ¦         ¦           ¦

¦            ¦пуска)      ¦         ¦      ¦         ¦           ¦

+------------+------------+---------+------+---------+-----------+

¦     1      ¦     2      ¦    3    ¦  4   ¦    5    ¦     6     ¦

+------------+------------+---------+------+---------+-----------+

¦            ¦            ¦         ¦      ¦         ¦           ¦

+------------+------------+---------+------+---------+------------

¦Итого рыночная стоимость облигаций        ¦         ¦

¦с ипотечным покрытием                     ¦         ¦

L------------------------------------------+----------

                11. Ипотечные сертификаты участия,

          выпущенные в соответствии с законодательством

         Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

------------T--------T----------T------T------T-------T----------¬

¦Индивиду-  ¦Наимено-¦Регистра- ¦Рыноч-¦Коли- ¦Рыноч- ¦ Источник ¦

¦альное     ¦вание   ¦ционный   ¦ная   ¦чество¦ная    ¦ расчета  ¦

¦обозначе-  ¦управля-¦номер     ¦цена  ¦(шт.) ¦стои-  ¦ рыночной ¦

¦ние, иден- ¦ющей    ¦правил    ¦(руб.)¦      ¦мость  ¦ цены <*> ¦

¦тифициру-  ¦компании¦довери-   ¦      ¦      ¦(тыс.  ¦          ¦

¦ющее ипо-  ¦ипотеч- ¦тельного  ¦      ¦      ¦руб.)  ¦          ¦

¦течные     ¦ным пок-¦управле-  ¦      ¦      ¦       ¦          ¦

¦сертифика- ¦рытием  ¦ния ипо-  ¦      ¦      ¦       ¦          ¦

¦ты участия ¦        ¦течным    ¦      ¦      ¦       ¦          ¦

¦с данным   ¦        ¦покрытием ¦      ¦      ¦       ¦          ¦

¦ипотечным  ¦        ¦          ¦      ¦      ¦       ¦          ¦

¦покрытием  ¦        ¦          ¦      ¦      ¦       ¦          ¦

+-----------+--------+----------+------+------+-------+----------+

¦     1     ¦   2    ¦    3     ¦  4   ¦  5   ¦   6   ¦    7     ¦

+-----------+--------+----------+------+------+-------+----------+

¦           ¦        ¦          ¦      ¦      ¦       ¦          ¦

+-----------+--------+----------+------+------+-------+-----------

¦Итого рыночная стоимость ипотечных           ¦       ¦

¦сертификатов участия                         ¦       ¦

L---------------------------------------------+--------

      12. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов,

       размещающих средства в государственные ценные бумаги

            иностранных государств, облигации и акции

                      иностранных эмитентов

-------T--------T---------T---------T--------T------T------------¬

¦ Вид  ¦Наимено-¦Наимено- ¦Номер вы-¦Рыночная¦Коли- ¦  Рыночная  ¦

¦ценных¦вание   ¦вание    ¦пуска или¦  цена  ¦чество¦ стоимость  ¦

¦бумаг ¦фонда   ¦управля- ¦иные рек-¦ (руб.) ¦(шт.) ¦  в рублях  ¦

¦      ¦        ¦ющего    ¦визиты   ¦        ¦      ¦  по курсу  ¦

¦      ¦        ¦активами ¦ценных   ¦        ¦      ¦   Банка    ¦

¦      ¦        ¦фонда    ¦бумаг    ¦        ¦      ¦   России   ¦

¦      ¦        ¦         ¦         ¦        ¦      ¦(тыс. руб.) ¦

+------+--------+---------+---------+--------+------+------------+

¦  1   ¦   2    ¦    3    ¦    4    ¦   5    ¦  6   ¦     7      ¦

+------+--------+---------+---------+--------+------+------------+

¦      ¦        ¦         ¦         ¦        ¦      ¦            ¦

+------+--------+---------+---------+--------+------+------------+

¦Итого рыночная стоимость паев (акций, долей)       ¦            ¦

¦индексных инвестиционных фондов                    ¦            ¦

L---------------------------------------------------+-------------

                  13. Дебиторская задолженность

-----------------------------------------------------------------¬

¦Средства пенсионных накоплений на специальных брокерских счетах ¦

+--------------------------------------------------T-------------+

¦               Наименование брокера               ¦    Сумма    ¦

¦                                                  ¦   средств   ¦

¦                                                  ¦ (тыс. руб.) ¦

+--------------------------------------------------+-------------+

¦                        1                         ¦     2       ¦

+--------------------------------------------------+-------------+

¦                                                  ¦             ¦

+--------------------------------------------------+-------------+

¦Итого средств на специальных брокерских счетах    ¦             ¦

+--------------------------------------------------+-------------+

¦                                                                ¦

+----------------------------------------------------------------+

¦Дебиторская задолженность по процентному (купонному) доходу по  ¦

¦облигациям                                                      ¦

+------------------T-------------------------------T-------------+

¦   Наименование   ¦Государственный регистрационный¦    Сумма    ¦

¦     эмитента     ¦номер выпуска (дополнительного ¦ дебиторской ¦

¦                  ¦           выпуска)            ¦задолженности¦

¦                  ¦                               ¦ (тыс. руб.) ¦

+------------------+-------------------------------+-------------+

¦        1         ¦               2               ¦     3       ¦

+------------------+-------------------------------+-------------+

¦                  ¦                               ¦             ¦

+------------------+-------------------------------+-------------+

¦Итого дебиторская задолженность по процентному    ¦             ¦

¦(купонному) доходу по облигациям                  ¦             ¦

+--------------------------------------------------+-------------+

¦                                                                ¦

+----------------------------------------------------------------+

¦Прочая дебиторская задолженность                                ¦

+--------------------------------------------------T-------------+

¦      Наименование дебиторской задолженности      ¦    Сумма    ¦

¦                                                  ¦ дебиторской ¦

¦                                                  ¦задолженности¦

¦                                                  ¦ (тыс. руб.) ¦

+--------------------------------------------------+-------------+

¦                        1                         ¦     2       ¦

+--------------------------------------------------+-------------+

¦                                                  ¦             ¦

+--------------------------------------------------+-------------+

¦Итого прочая дебиторская задолженность            ¦             ¦

+--------------------------------------------------+-------------+

¦                                                                ¦

+--------------------------------------------------T-------------+

¦Итого дебиторская задолженность (тыс. руб.)       ¦             ¦

L--------------------------------------------------+--------------

         14. Итого рыночная стоимость активов, в которые

           инвестированы средства пенсионных накоплений

                   ____________ тыс. руб. <**>

Наименование должности

уполномоченного лица

управляющей компании                       ___________ И.О. Фамилия

                                            (подпись)

        М.П.

--------------------------------

<*> Указывается наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг (фондовой биржи), которым определена рыночная цена, если рыночная цена определена указанным организатором торговли (фондовой биржей).

<**> Рассчитывается как сумма итоговых статей по активам 1 - 13.