Расчет рыночной стоимости активов в целях определения их доли в пенсионных резервах негосударственного пенсионного фонда

Расчет

рыночной стоимости активов в целях определения их доли

в пенсионных резервах фонда

по состоянию на ____ г.

-------------------------------------T----T---------T------------¬

¦    Активы, в которые размещены     ¦Код ¦Рыночная ¦Доля актива ¦

¦    средства пенсионных резервов    ¦стр.¦стоимость¦в пенсионных¦

¦                                    ¦    ¦  (тыс.  ¦резервах (%)¦

¦                                    ¦    ¦ рублей) ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦                 1                  ¦ 2  ¦    3    ¦     4      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦Денежные средства на банковских     ¦100 ¦         ¦            ¦

¦счетах                              ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦Банковские депозиты и депозитные    ¦200 ¦         ¦            ¦

¦сертификаты российских банков       ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе:                        ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦банковские депозиты и депозитные    ¦210 ¦         ¦            ¦

¦сертификаты российских банков, в    ¦    ¦         ¦            ¦

¦которые средства пенсионных резервов¦    ¦         ¦            ¦

¦размещены фондом самостоятельно     ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦банковских депозитов в одном банке  ¦220 ¦    X    ¦     X      ¦

¦(депозитных сертификатов одного     ¦    ¦         ¦            ¦

¦банка):                             ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦___________________________________ ¦221 ¦         ¦            ¦

¦  (наименование банка/номер и дата  ¦    ¦         ¦            ¦

¦     договора или сертификата)      ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦                ...                 ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦Ценные бумаги                       ¦300 ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе:                        ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦государственные ценные бумаги       ¦310 ¦         ¦            ¦

¦Российской Федерации                ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе:                        ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦государственные ценные бумаги       ¦311 ¦         ¦            ¦

¦Российской Федерации, в которые     ¦    ¦         ¦            ¦

¦средства пенсионных резервов        ¦    ¦         ¦            ¦

¦размещены самостоятельно            ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦государственные ценные бумаги       ¦312 ¦    X    ¦     X      ¦

¦Российской Федерации одного выпуска ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦___________________________________ ¦3121¦         ¦            ¦

¦  (государственный регистрационный  ¦    ¦         ¦            ¦

¦           номер выпуска)           ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦               ...                  ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦государственные ценные бумаги       ¦320 ¦         ¦            ¦

¦субъектов Российской Федерации,     ¦    ¦         ¦            ¦

¦допущенные к торгам российскими     ¦    ¦         ¦            ¦

¦организаторами торговли на рынке    ¦    ¦         ¦            ¦

¦ценных бумаг                        ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе государственные ценные  ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

¦бумаги субъектов Российской         ¦    ¦         ¦            ¦

¦Федерации одного выпуска:           ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦___________________________________ ¦321 ¦         ¦            ¦

¦  (государственный регистрационный  ¦    ¦         ¦            ¦

¦           номер выпуска)           ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦                ...                 ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦муниципальные облигации, допущенные ¦330 ¦         ¦            ¦

¦к торгам российскими организаторами ¦    ¦         ¦            ¦

¦торговли на рынке ценных бумаг      ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе одного эмитента:        ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦___________________________________ ¦331 ¦         ¦            ¦

¦    (наименование муниципального    ¦    ¦         ¦            ¦

¦    образования/государственный     ¦    ¦         ¦            ¦

¦   регистрационный номер выпуска)   ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦                ...                 ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦облигации российских хозяйственных  ¦340 ¦         ¦            ¦

¦обществ, допущенные к торгам        ¦    ¦         ¦            ¦

¦российскими организаторами торговли ¦    ¦         ¦            ¦

¦на рынке ценных бумаг               ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе одного эмитента:        ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦___________________________________ ¦341 ¦         ¦            ¦

¦      (наименование эмитента/       ¦    ¦         ¦            ¦

¦  государственный регистрационный   ¦    ¦         ¦            ¦

¦           номер выпуска)           ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦                ...                 ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦акции российских эмитентов,         ¦350 ¦         ¦            ¦

¦созданных в форме открытых          ¦    ¦         ¦            ¦

¦акционерных обществ, допущенные к   ¦    ¦         ¦            ¦

¦торгам российскими организаторами   ¦    ¦         ¦            ¦

¦торговли на рынке ценных бумаг      ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе одного эмитента:        ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦___________________________________ ¦351 ¦         ¦            ¦

¦      (наименование эмитента/       ¦    ¦         ¦            ¦

¦  государственный регистрационный   ¦    ¦         ¦            ¦

¦           номер выпуска)           ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦                ...                 ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦ипотечные ценные бумаги, выпущенные ¦360 ¦         ¦            ¦

¦в соответствии с законодательством  ¦    ¦         ¦            ¦

¦Российской Федерации об ипотечных   ¦    ¦         ¦            ¦

¦ценных бумагах и допущенные к торгам¦    ¦         ¦            ¦

¦российскими организаторами торговли ¦    ¦         ¦            ¦

¦на рынке ценных бумаг               ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе:                        ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦облигации с ипотечным покрытием,    ¦361 ¦         ¦            ¦

¦выпущенные в соответствии с         ¦    ¦         ¦            ¦

¦законодательством Российской        ¦    ¦         ¦            ¦

¦Федерации об ипотечных ценных       ¦    ¦         ¦            ¦

¦бумагах                             ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦ипотечные сертификаты участия,      ¦362 ¦         ¦            ¦

¦выпущенные в соответствии с         ¦    ¦         ¦            ¦

¦законодательством Российской        ¦    ¦         ¦            ¦

¦Федерации об ипотечных ценных       ¦    ¦         ¦            ¦

¦бумагах                             ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе ипотечные сертификаты   ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

¦участия, удостоверяющие доли в праве¦    ¦         ¦            ¦

¦общей собственности на ипотечные    ¦    ¦         ¦            ¦

¦покрытия, доверительное управление  ¦    ¦         ¦            ¦

¦которыми осуществляется одним       ¦    ¦         ¦            ¦

¦управляющим ипотечным покрытием:    ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦___________________________________ ¦3621¦         ¦            ¦

¦    (наименование управляющего/     ¦    ¦         ¦            ¦

¦    индивидуальное обозначение,     ¦    ¦         ¦            ¦

¦     идентифицирующее ипотечные     ¦    ¦         ¦            ¦

¦        сертификаты участия)        ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦                ...                 ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦инвестиционные паи открытых и       ¦370 ¦         ¦            ¦

¦интервальных паевых инвестиционных  ¦    ¦         ¦            ¦

¦фондов, созданных в соответствии с  ¦    ¦         ¦            ¦

¦законодательством Российской        ¦    ¦         ¦            ¦

¦Федерации                           ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе:                        ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦инвестиционные паи открытых и       ¦371 ¦         ¦            ¦

¦интервальных паевых инвестиционных  ¦    ¦         ¦            ¦

¦фондов, в которые средства          ¦    ¦         ¦            ¦

¦пенсионных резервов размещены фондом¦    ¦         ¦            ¦

¦самостоятельно (инвестиционными     ¦    ¦         ¦            ¦

¦декларациями которых установлены    ¦    ¦         ¦            ¦

¦требования к составу и структуре    ¦    ¦         ¦            ¦

¦активов, соответствующие требованиям¦    ¦         ¦            ¦

¦к составу и структуре пенсионных    ¦    ¦         ¦            ¦

¦резервов фондов)                    ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦под управлением одной управляющей   ¦372 ¦    X    ¦     X      ¦

¦компании:                           ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦___________________________________ ¦3721¦         ¦            ¦

¦    (вид и наименование паевого     ¦    ¦         ¦            ¦

¦  фонда/наименование управляющего)  ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦                ...                 ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦инвестиционные паи закрытых паевых  ¦380 ¦         ¦            ¦

¦инвестиционных фондов, созданных в  ¦    ¦         ¦            ¦

¦соответствии с законодательством    ¦    ¦         ¦            ¦

¦Российской Федерации, допущенные к  ¦    ¦         ¦            ¦

¦торгам российскими организаторами   ¦    ¦         ¦            ¦

¦торговли на рынке ценных бумаг      ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе под управлением одной   ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

¦управляющей компании:               ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦___________________________________ ¦381 ¦         ¦            ¦

¦    (вид и наименование паевого     ¦    ¦         ¦            ¦

¦  фонда/наименование управляющего)  ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦               ...                  ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦инвестиционные паи паевых           ¦400 ¦         ¦            ¦

¦инвестиционных фондов и акции       ¦    ¦         ¦            ¦

¦акционерных инвестиционных фондов   ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе:                        ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦акции акционерных инвестиционных    ¦401 ¦         ¦            ¦

¦фондов и инвестиционные паи закрытых¦    ¦         ¦            ¦

¦паевых инвестиционных фондов, в     ¦    ¦         ¦            ¦

¦состав активов которых в            ¦    ¦         ¦            ¦

¦соответствии могут входить          ¦    ¦         ¦            ¦

¦недвижимое имущество, права на      ¦    ¦         ¦            ¦

¦недвижимое имущество, обеспеченные  ¦    ¦         ¦            ¦

¦ипотекой требования по кредитным    ¦    ¦         ¦            ¦

¦договорам (договорам займа) или     ¦    ¦         ¦            ¦

¦закладные, удостоверяющие указанные ¦    ¦         ¦            ¦

¦требования                          ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦акции акционерных инвестиционных    ¦402 ¦         ¦            ¦

¦фондов и инвестиционные паи закрытых¦    ¦         ¦            ¦

¦паевых инвестиционных фондов, в     ¦    ¦         ¦            ¦

¦составе активов которых доля акций  ¦    ¦         ¦            ¦

¦одного эмитента может превышать 35  ¦    ¦         ¦            ¦

¦процентов стоимости активов фонда   ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦ценные бумаги, впервые размещаемые  ¦410 ¦         ¦            ¦

¦путем открытой подписки или впервые ¦    ¦         ¦            ¦

¦предлагаемые к публичному обращению ¦    ¦         ¦            ¦

¦(включенные в котировальные списки  ¦    ¦         ¦            ¦

¦фондовых бирж, а также не           ¦    ¦         ¦            ¦

¦включенные в котировальные списки   ¦    ¦         ¦            ¦

¦фондовых бирж, за исключением       ¦    ¦         ¦            ¦

¦государственных ценных бумаг        ¦    ¦         ¦            ¦

¦Российской Федерации и              ¦    ¦         ¦            ¦

¦инвестиционных паев открытых и      ¦    ¦         ¦            ¦

¦интервальных паевых инвестиционных  ¦    ¦         ¦            ¦

¦фондов)                             ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе:                        ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦ценные бумаги, по которым не        ¦411 ¦         ¦            ¦

¦зарегистрирован отчет об итогах     ¦    ¦         ¦            ¦

¦выпуска (дополнительного выпуска)   ¦    ¦         ¦            ¦

¦или не представлено уведомление в   ¦    ¦         ¦            ¦

¦регистрирующий орган об итогах      ¦    ¦         ¦            ¦

¦выпуска (дополнительного выпуска)   ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦ценные бумаг, эмитентами которых    ¦420 ¦         ¦            ¦

¦являются вкладчики фонда            ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе:                        ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦ценные бумаги, включенные в         ¦421 ¦         ¦            ¦

¦котировальный список высшего уровня,¦    ¦         ¦            ¦

¦то есть в котировальный список      ¦    ¦         ¦            ¦

¦российской фондовой биржи, для      ¦    ¦         ¦            ¦

¦включения в который нормативными    ¦    ¦         ¦            ¦

¦правовыми актами федерального органа¦    ¦         ¦            ¦

¦исполнительной власти по рынку      ¦    ¦         ¦            ¦

¦ценных бумаг установлены            ¦    ¦         ¦            ¦

¦максимальные требования             ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦Ценные бумаги правительств          ¦500 ¦         ¦            ¦

¦иностранных государств,             ¦    ¦         ¦            ¦

¦международных финансовых            ¦    ¦         ¦            ¦

¦организаций, акции иностранных      ¦    ¦         ¦            ¦

¦акционерных обществ, облигации      ¦    ¦         ¦            ¦

¦иностранных коммерческих организаций¦    ¦         ¦            ¦

¦и акции (паи) иностранных           ¦    ¦         ¦            ¦

¦инвестиционных фондов               ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦Иное имущество                      ¦600 ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦в том числе:                        ¦    ¦    X    ¦     X      ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦___________________________________ ¦601 ¦         ¦            ¦

¦      (наименование имущества)      ¦    ¦         ¦            ¦

+------------------------------------+----+---------+------------+

¦                ...                 ¦    ¦         ¦            ¦

L------------------------------------+----+---------+-------------