Расчет размера собственных средств соискателя лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

                                  РАСЧЕТ

                        размера собственных средств

                            на __. __. ____ г.

           _____________________________________________________

             (полное фирменное наименование юридического лица)

--------------------------------------------------------------------------¬

¦                            СТОИМОСТЬ АКТИВОВ                            ¦

+---------------------------------------T-----T-------T-------T-----------+

¦        Наименование показателя        ¦Код  ¦Стои-  ¦Коэффи-¦Стоимость, ¦

¦                                       ¦стро-¦мость  ¦циент  ¦с учетом   ¦

¦                                       ¦ки   ¦(руб.) ¦       ¦коэффициен-¦

¦                                       ¦     ¦       ¦       ¦та (руб.)  ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦                   1                   ¦  2  ¦   3   ¦   4   ¦     5     ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦                           Внеоборотные активы                           ¦

+---------------------------------------T-----T-------T-------T-----------+

¦Основные средства                      ¦ 010 ¦       ¦   1   ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Незавершенное строительство            ¦ 020 ¦       ¦  0,5  ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Доходные вложения в материальные       ¦ 030 ¦       ¦  0,5  ¦           ¦

¦ценности                               ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Итого по строкам 010 - 030             ¦ 040 ¦       ¦   X   ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦              Программные средства (за вычетом амортизации)              ¦

+---------------------------------------T-----T-------T-------T-----------+

¦Исключительные права на программы ЭВМ и¦ 050 ¦       ¦  0,2  ¦           ¦

¦базы данных (за вычетом амортизации)   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Программы ЭВМ и базы данных, на которые¦ 060 ¦       ¦  0,2  ¦           ¦

¦организация не имеет исключительных    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦прав                                   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Итого по строкам 050 - 060             ¦ 070 ¦       ¦   X   ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость             ¦

+---------------------------------------T-----T-------T-------T-----------+

¦Налог на добавленную стоимость по      ¦ 080 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦приобретенным ценностям, за исключением¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦налога на добавленную стоимость по     ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦приобретенным ценностям по операциям с ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦имуществом, составляющим закрытый      ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦инвестиционный фонд, под управлением   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦организации                            ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Отложенные налоговые активы            ¦ 090 ¦       ¦   1   ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Итого по строкам 080 - 090             ¦ 100 ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦                           Финансовые вложения                           ¦

+---------------------------------------T-----T-------T-------T-----------+

¦Ценные бумаги, включенные в            ¦ 110 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦котировальные списки российских        ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦фондовых бирж                          ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Ценные бумаги, допущенные к торгам     ¦ 120 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦российского организатора торговли на   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦рынке ценных бумаг без прохождения     ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦процедуры листинга, за исключением     ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦ценных бумаг, предусмотренных в строке ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦140                                    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Ценные бумаги, не допущенные к торгам  ¦ 130 ¦       ¦  0,5  ¦           ¦

¦российского организатора торговли на   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦рынке ценных бумаг, за исключением     ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦ценных бумаг, предусмотренных в строке ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦140                                    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Ценные бумаги аффилированных лиц, за   ¦ 140 ¦       ¦  0,1  ¦           ¦

¦исключением ценных бумаг, включенных в ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦котировальные списки российских        ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦фондовых бирж и акций инфраструктурных ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦организаций                            ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Доли организации в уставных            ¦ 150 ¦       ¦  0,5  ¦           ¦

¦(складочных) капиталах инфраструктурных¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦организаций                            ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Займы, предоставленные организацией для¦ 160 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦приобретения ценных бумаг при их       ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦размещении, если организация оказывает ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦эмитенту указанных ценных бумаг услуги ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦по их размещению и (или) по организации¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦их размещения                          ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Займы, предоставленные для приобретения¦ 170 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦ценных бумаг у лица, которому          ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦организация оказывает услуги по их     ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦продаже                                ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Займы, предоставленные по маржинальным ¦ 180 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦сделкам                                ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Иные займы, предоставленные            ¦ 190 ¦       ¦  0,1  ¦           ¦

¦организацией                           ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Банковские вклады, за исключением      ¦ 200 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦банковских вкладов в кредитных         ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦организациях, аффилированных с         ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦организацией                           ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Банковские вклады в кредитных          ¦ 210 ¦       ¦  0,5  ¦           ¦

¦организациях, аффилированных с         ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦организацией                           ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Иностранные финансовые инструменты,    ¦ 220 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦квалифицированные в соответствии с     ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦законодательством Российской Федерации ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦в качестве ценных бумаг, указанные в   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦пункте 3.14 Положения                  ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Итого по строкам 110 - 220             ¦ 230 ¦       ¦   X   ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦                        Дебиторская задолженность                        ¦

+---------------------------------------T-----T-------T-------T-----------+

¦Права (требования) по сделкам,         ¦ 240 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦совершенным за счет клиентов           ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦организации                            ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Задолженность контрагентов по поставке ¦ 250 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦ценных бумаг, включенных в             ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦котировальные списки российской        ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦фондовой биржи, за исключением         ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦задолженности, предусмотренной в строке¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦240                                    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Задолженность контрагентов по поставке ¦ 260 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦ценных бумаг, допущенных к торгам      ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦российского организатора торговли на   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦рынке ценных бумаг без прохождения     ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦процедуры листинга, за исключением     ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦задолженности, предусмотренной в       ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦строках 240 и 280                      ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Задолженность контрагентов по поставке ¦ 270 ¦       ¦  0,5  ¦           ¦

¦ценных бумаг, не допущенных к торгам   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦российского организатора торговли на   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦рынке ценных бумаг, за исключением     ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦задолженности, предусмотренной в       ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦строках 240 и 280                      ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Задолженность контрагентов по поставке ¦ 280 ¦       ¦  0,1  ¦           ¦

¦ценных бумаг, выпущенных (выданных)    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦лицом, аффилированным с организацией,  ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦за исключением задолженности,          ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦предусмотренной в строках 240 и 250    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Задолженность контрагентов по поставке ¦ 290 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦иностранных финансовых инструментов,   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦квалифицированных в соответствии с     ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦законодательством Российской Федерации ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦в качестве ценных бумаг, за исключением¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦задолженности, предусмотренной в строке¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦240                                    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Задолженность контрагентов по оплате   ¦ 300 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦ценных бумаг, переданных организацией  ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦по сделке с ценными бумагами, а также  ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦по перечислению денежных средств в счет¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦сделки с иными финансовыми             ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦инструментами, за исключением          ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦задолженности, предусмотренной в строке¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦240                                    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Денежные средства, переданные брокерам ¦ 310 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦по договорам на брокерское обслуживание¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Денежные средства организации,         ¦ 320 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦находящиеся в доверительном управлении ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Дебиторская задолженность по возврату  ¦ 330 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦клиринговыми организациями средств,    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦переданных им в качестве обеспечения   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦исполнения заключенных организацией    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦сделок                                 ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Дебиторская задолженность по возврату  ¦ 340 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦средств, переданных в качестве взносов ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦в фонды, созданные клиринговой         ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦организацией, при условии, что возврат ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦таких взносов предусмотрен документами ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦клиринговой организации                ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Займы, предоставленные по маржинальным ¦ 350 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦сделкам                                ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Начисленное, но не удержанное          ¦ 360 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦вознаграждение по договору             ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦доверительного управления              ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Задолженность, возникшая в результате  ¦ 370 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦использования организацией собственных ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦денежных средств для выплаты денежной  ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦компенсации владельцам инвестиционных  ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦паев                                   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Начисленные, но не удержанные средства ¦ 380 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦по возмещению необходимых расходов по  ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦договору доверительного управления     ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Задолженность клиентов организации по  ¦ 390 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦депозитарным договорам, договорам по   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦оплате услуг специализированного       ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦депозитария, по договорам на ведение   ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦реестра ипотечного покрытия            ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Дебиторская задолженность по договорам ¦ 400 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦на ведение реестра именных ценных      ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦бумаг, реестра владельцев              ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦инвестиционных паев, реестра владельцев¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦ипотечных сертификатов участия         ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Дебиторская задолженность по выплате   ¦ 410 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦вознаграждения организации по договору ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦о брокерском обслуживании              ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Задолженность клиентов организации по  ¦ 420 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦оплате ее услуг, связанных с           ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦организацией торговли, распространением¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦информации о результатах торгов и      ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦обеспечением допуска к участию в       ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦торгах                                 ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Задолженность клиентов организации по  ¦ 430 ¦       ¦   1   ¦           ¦

¦оплате ее услуг, связанных с           ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦осуществлением клиринговой             ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦деятельности                           ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Прочая дебиторская задолженность       ¦ 440 ¦       ¦  0,1  ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Итого по строкам 240 - 440             ¦ 450 ¦       ¦   X   ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦                            Денежные средства                            ¦

+---------------------------------------T-----T-------T-------T-----------+

¦Денежные средства на счетах организации¦ 460 ¦       ¦   1   ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов)         ¦           ¦

¦(040 + 070 + 100 + 230 + 450 + 460)                          ¦           ¦

+-------------------------------------------------------------+-----------+

¦Стоимость активов с учетом требований                        ¦           ¦

¦пунктов 4.1 - 4.2 Положения                                  ¦           ¦

+-------------------------------------------------------------+-----------+

¦                             СУММА ПАССИВОВ                              ¦

+---------------------------------------T-----T-------T-------T-----------+

¦Целевое финансирование, если условия   ¦ 470 ¦       ¦   X   ¦           ¦

¦договора целевого финансирования не    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦исполнены организацией (для            ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦коммерческих организаций)              ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Долгосрочные обязательства банкам и    ¦ 480 ¦       ¦   X   ¦           ¦

¦иным юридическим и физическим лицам    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Краткосрочные кредиты банков и займы   ¦ 490 ¦       ¦   X   ¦           ¦

¦юридических и физических лиц           ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Кредиторская задолженность             ¦ 500 ¦       ¦   X   ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Доходы будущих периодов, за исключением¦ 510 ¦       ¦   X   ¦           ¦

¦средств, полученных организацией       ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦безвозмездно                           ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Резервы предстоящих расходов и         ¦ 520 ¦       ¦   X   ¦           ¦

¦платежей, а также резервы по           ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦сомнительным долгам                    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Сумма поручительств, выданных          ¦ 530 ¦       ¦   X   ¦           ¦

¦организациям, за исключением выданных  ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦брокером поручительств, обеспечивающих ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦исполнение обязательств по сделкам,    ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦совершенным на торгах организатора     ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

¦торговли на рынке ценных бумаг         ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Сумма отложенных налоговых обязательств¦ 540 ¦       ¦   X   ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Сумма задолженности перед участниками  ¦ 550 ¦       ¦   X   ¦           ¦

¦(учредителями) по выплате доходов      ¦     ¦       ¦       ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Прочие обязательства                   ¦ 560 ¦       ¦   X   ¦           ¦

+---------------------------------------+-----+-------+-------+-----------+

¦Итого по строкам: 470 - 560                                  ¦           ¦

+-------------------------------------------------------------+-----------+

¦                       РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ                        ¦

+-------------------------------------------------------------T-----------+

¦Собственные средства                                         ¦           ¦

L-------------------------------------------------------------+------------

/Наименование должности лица,

ответственного за ведение

бухгалтерского учета организации/       /Подпись/     /Расшифровка подписи/

/Наименование должности

руководителя организации/               /Подпись/     /Расшифровка подписи/

    М.П.