Расчет размера собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

                                  РАСЧЕТ

                        размера собственных средств

                             на __.__.____ г.

       ____________________________________________________________

             (полное фирменное наименование юридического лица)

-----------------------------------------------------------------------------------¬

¦                                СТОИМОСТЬ АКТИВОВ                                 ¦

+-------------------------------------T-------T----------T------------T------------+

¦       Наименование показателя       ¦  Код  ¦Стоимость ¦Коэффициент ¦ Стоимость, ¦

¦                                     ¦строки ¦  (руб.)  ¦            ¦  с учетом  ¦

¦                                     ¦       ¦          ¦            ¦коэффициента¦

¦                                     ¦       ¦          ¦            ¦   (руб.)   ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦                  1                  ¦   2   ¦    3     ¦     4      ¦     5      ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦                               Внеоборотные активы                                ¦

+-------------------------------------T-------T----------T------------T------------+

¦Основные средства                    ¦  010  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Незавершенное строительство          ¦  020  ¦          ¦    0,5     ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Доходные вложения в материальные     ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦ценности                             ¦  030  ¦          ¦    0,5     ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Итого по строкам 010 - 030           ¦  040  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦                  Программные средства (за вычетом амортизации)                   ¦

+-------------------------------------T-------T----------T------------T------------+

¦Исключительные права на программы ЭВМ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦и базы данных (за вычетом            ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦амортизации)                         ¦  050  ¦          ¦    0,2     ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Программы ЭВМ и базы данных, на      ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦которые организация не имеет         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦исключительных прав                  ¦  060  ¦          ¦    0,2     ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Итого по строкам 050 - 060           ¦  070  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦           Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость           ¦

+-------------------------------------T-------T----------T------------T------------+

¦Налог на добавленную стоимость по    ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦приобретенным ценностям, за          ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦исключением налога на добавленную    ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦стоимость по приобретенным ценностям ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦по операциям с имуществом,           ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦составляющим закрытый инвестиционный ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦фонд, под управлением организации    ¦  080  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Отложенные налоговые активы          ¦  090  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Итого по строкам 080 - 090           ¦  100  ¦          ¦            ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦                               Финансовые вложения                                ¦

+-------------------------------------T-------T----------T------------T------------+

¦Ценные бумаги, включенные в          ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦котировальные списки российских      ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦фондовых бирж                        ¦  110  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Ценные бумаги, допущенные к торгам   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦российского организатора торговли на ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦рынке ценных бумаг без прохождения   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦процедуры листинга, за исключением   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦ценных бумаг, предусмотренных в      ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦строке 140                           ¦  120  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Ценные бумаги, не допущенные к торгам¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦российского организатора торговли на ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦рынке ценных бумаг, за исключением   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦ценных бумаг, предусмотренных в      ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦строке 140                           ¦  130  ¦          ¦    0,5     ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Ценные бумаги аффилированных лиц, за ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦исключением ценных бумаг, включенных ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦в котировальные списки российских    ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦фондовых бирж и акций                ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦инфраструктурных организаций         ¦  140  ¦          ¦    0,1     ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Доли организации в уставных          ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦(складочных) капиталах               ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦инфраструктурных организаций         ¦  150  ¦          ¦    0,5     ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Займы, предоставленные организацией  ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦для приобретения ценных бумаг при их ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦размещении, если организация         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦оказывает эмитенту указанных ценных  ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦бумаг услуги по их размещению и (или)¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦по организации их размещения         ¦  160  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Займы, предоставленные для           ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦приобретения ценных бумаг у лица,    ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦которому организация оказывает услуги¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦по их продаже                        ¦  170  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Займы, предоставленные по            ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦маржинальным сделкам                 ¦  180  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Иные займы, предоставленные          ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦организацией                         ¦  190  ¦          ¦    0,1     ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Банковские вклады, за исключением    ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦банковских вкладов в кредитных       ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦организациях, аффилированных с       ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦организацией                         ¦  200  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Банковские вклады в кредитных        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦организациях, аффилированных с       ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦организацией                         ¦  210  ¦          ¦    0,5     ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Иностранные финансовые инструменты,  ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦квалифицированные в соответствии с   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦законодательством Российской         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦Федерации в качестве ценных бумаг,   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦указанные в пункте 3.14 Положения    ¦  220  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Итого по строкам 110 - 220           ¦  230  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦                            Дебиторская задолженность                             ¦

+-------------------------------------T-------T----------T------------T------------+

¦Права (требования) по сделкам,       ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦совершенным за счет клиентов         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦организации                          ¦  240  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Задолженность контрагентов по        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦поставке ценных бумаг, включенных в  ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦котировальные списки российской      ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦фондовой биржи, за исключением       ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦задолженности, предусмотренной в     ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦строке 240                           ¦  250  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Задолженность контрагентов по        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦поставке ценных бумаг, допущенных к  ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦торгам российского организатора      ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦торговли на рынке ценных бумаг без   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦прохождения процедуры листинга, за   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦исключением задолженности,           ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦предусмотренной в строках 240 и 280  ¦  260  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Задолженность контрагентов по        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦поставке ценных бумаг, не допущенных ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦к торгам российского организатора    ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦торговли на рынке ценных бумаг, за   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦исключением задолженности,           ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦предусмотренной в строках 240 и 280  ¦  270  ¦          ¦    0,5     ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Задолженность контрагентов по        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦поставке ценных бумаг, выпущенных    ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦(выданных) лицом, аффилированным с   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦организацией, за исключением         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦задолженности, предусмотренной в     ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦строках 240 и 250                    ¦  280  ¦          ¦    0,1     ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Задолженность контрагентов по        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦поставке иностранных финансовых      ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦инструментов, квалифицированных в    ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦соответствии с законодательством     ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦Российской Федерации в качестве      ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦ценных бумаг, за исключением         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦задолженности, предусмотренной в     ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦строке 240                           ¦  290  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Задолженность контрагентов по оплате ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦ценных бумаг, переданных организацией¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦по сделке с ценными бумагами, а также¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦по перечислению денежных средств в   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦счет сделки с иными финансовыми      ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦инструментами, за исключением        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦задолженности, предусмотренной в     ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦строке 240                           ¦  300  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Денежные средства, переданные        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦брокерам по договорам на брокерское  ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦обслуживание                         ¦  310  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Денежные средства организации,       ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦находящиеся в доверительном          ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦управлении                           ¦  320  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Дебиторская задолженность по возврату¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦клиринговыми организациями средств,  ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦переданных им в качестве обеспечения ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦исполнения заключенных организацией  ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦сделок                               ¦  330  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Дебиторская задолженность по возврату¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦средств, переданных в качестве       ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦взносов в фонды, созданные           ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦клиринговой организацией, при        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦условии, что возврат таких взносов   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦предусмотрен документами клиринговой ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦организации                          ¦  340  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Займы, предоставленные по            ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦маржинальным сделкам                 ¦  350  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Начисленное, но не удержанное        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦вознаграждение по договору           ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦доверительного управления            ¦  360  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Задолженность, возникшая в результате¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦использования организацией           ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦собственных денежных средств для     ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦выплаты денежной компенсации         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦владельцам инвестиционных паев       ¦  370  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Начисленные, но не удержанные        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦средства по возмещению необходимых   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦расходов по договору доверительного  ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦управления                           ¦  380  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Задолженность клиентов организации по¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦депозитарным договорам, договорам по ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦оплате услуг специализированного     ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦депозитария, по договорам на ведение ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦реестра ипотечного покрытия          ¦  390  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Дебиторская задолженность по         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦договорам на ведение реестра именных ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦ценных бумаг, реестра владельцев     ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦инвестиционных паев, реестра         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦владельцев ипотечных сертификатов    ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦участия                              ¦  400  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Дебиторская задолженность по выплате ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦вознаграждения организации по        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦договору о брокерском обслуживании   ¦  410  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Задолженность клиентов организации по¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦оплате ее услуг, связанных с         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦организацией торговли,               ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦распространением информации о        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦результатах торгов и обеспечением    ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦допуска к участию в торгах           ¦  420  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Задолженность клиентов организации по¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦оплате ее услуг, связанных с         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦осуществлением клиринговой           ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦деятельности                         ¦  430  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Прочая дебиторская задолженность     ¦  440  ¦          ¦    0,1     ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Итого по строкам 240 - 440           ¦  450  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦                                Денежные средства                                 ¦

+-------------------------------------T-------T----------T------------T------------+

¦Денежные средства на счетах          ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦организации                          ¦  460  ¦          ¦     1      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Суммарная стоимость активов (с учетом                                ¦            ¦

¦коэффициентов) (040 + 070 + 100 + 230                                ¦            ¦

¦+ 450 + 460)                                                         ¦            ¦

+---------------------------------------------------------------------+------------+

¦Стоимость активов с учетом требований                                ¦            ¦

¦пунктов 4.1 - 4.2 Положения                                          ¦            ¦

+---------------------------------------------------------------------+------------+

¦                                  СУММА ПАССИВОВ                                  ¦

+-------------------------------------T-------T----------T------------T------------+

¦Целевое финансирование, если условия ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦договора целевого финансирования не  ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦исполнены организацией (для          ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦коммерческих организаций)            ¦  470  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Долгосрочные обязательства банкам и  ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦иным юридическим и физическим лицам  ¦  480  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Краткосрочные кредиты банков и займы ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦юридических и физических лиц         ¦  490  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Кредиторская задолженность           ¦  500  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Доходы будущих периодов, за          ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦исключением средств, полученных      ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦организацией безвозмездно            ¦  510  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Резервы предстоящих расходов и       ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦платежей, а также резервы по         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦сомнительным долгам                  ¦  520  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Сумма поручительств, выданных        ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦организациям, за исключением         ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦выданных брокером поручительств,     ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦обеспечивающих исполнение            ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦обязательств по сделкам, совершенным ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦на торгах организатора торговли на   ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦рынке ценных бумаг                   ¦  530  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Сумма отложенных налоговых           ¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦обязательств                         ¦  540  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Сумма задолженности перед участниками¦       ¦          ¦            ¦            ¦

¦(учредителями) по выплате доходов    ¦  550  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Прочие обязательства                 ¦  560  ¦          ¦     X      ¦            ¦

+-------------------------------------+-------+----------+------------+------------+

¦Итого по строкам: 470 - 560                                          ¦            ¦

+---------------------------------------------------------------------+------------+

¦                           РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ                             ¦

+---------------------------------------------------------------------T------------+

¦Собственные средства                                                 ¦            ¦

L---------------------------------------------------------------------+-------------

/Наименование должности лица,

ответственного за ведение

бухгалтерского учета организации/      /Подпись/      /Расшифровка подписи/

/Наименование должности

руководителя организации/              /Подпись/       /Расшифровка подписи/

    М.П.