Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

ЗАЯВКА

НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),

НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ

ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

-----------------------------------------------------------------¬

¦      ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)       ¦

¦                                                                ¦

¦       ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),        ¦

¦              НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ               ¦

¦                                                                ¦

¦________________________________________________________________¦

¦      (полное фирменное наименование кредитной организации;     ¦

¦    основной государственный регистрационный номер кредитной    ¦

¦          организации; регистрационный номер кредитной          ¦

¦      организации; полное наименование и порядковый номер       ¦

¦               филиала кредитной организации) <*>               ¦

¦                                                                ¦

¦   N ___________                  от "__" ___________ 200_ г.   ¦

¦                                                                ¦

¦                 Руководителю кредитной организации (ее филиала)¦

¦                 (должностному лицу или ответственному работнику¦

¦                     внутреннего структурного подразделения     ¦

¦                       кредитной организации (ее филиала))      ¦

¦                                                                ¦

¦   На основании поручения на проведение проверки от "__" _______¦

¦200_ г. N ____ кредитной организации (ее филиалу) ______________¦

¦                                                     (полное    ¦

¦________________________________________________________________¦

¦                фирменное наименование кредитной                ¦

¦________________________________________________________________¦

¦           организации (полное наименование филиала))           ¦

¦надлежит в срок до "__" _________ 200_  г. предоставить  рабочей¦

¦группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) ________¦

¦                                                        (Ф.И.О.)¦

¦документы (информацию)  и   (или)  заверенные  копии  документов¦

¦кредитной организации (ее филиала),  указанные  в  приложении  к¦

¦настоящей  заявке,   письменные   разъяснения   руководителя   и¦

¦работников кредитной организации (ее филиала),  собственноручное¦

¦объяснение  ответственного  работника  внутреннего  структурного¦

¦подразделения кредитной организации (ее филиала).               ¦

¦   Непредоставление кредитной   организацией    (ее    филиалом)¦

¦указанных   в   настоящей   заявке   документов    (информации),¦

¦необходимых для проведения проверки,  либо их заверенных копий в¦

¦полном объеме и в установленные руководителем  и  (или)  членами¦

¦рабочей группы  сроки,  письменных  разъяснений  руководителя  и¦

¦работников кредитной организации (ее филиала), собственноручного¦

¦объяснения  ответственного  работника  внутреннего  структурного¦

¦подразделения   кредитной   организации   (ее    филиала)    без¦

¦уважительных причин   является    противодействием    проведению¦

¦настоящей проверки.                                             ¦

¦                                                                ¦

¦   Приложение: на __ листах.                                    ¦

¦                                                                ¦

¦   Руководитель рабочей группы <**>                             ¦

¦                                       ________________ (Ф.И.О.)¦

¦                                          (подпись)             ¦

¦   Член рабочей группы                                          ¦

¦                                                                ¦

¦   "__" __________ 200_ г.             ________________ (Ф.И.О.)¦

¦                                          (подпись)             ¦

¦   Заявка получена:                                             ¦

¦                                                                ¦

¦   Руководитель                                                 ¦

¦   кредитной организации (ее филиала)  _____________ (должность,¦

¦ (должностное лицо или ответственный     (подпись)     Ф.И.О.)  ¦

¦  работник внутреннего структурного                             ¦

¦ подразделения кредитной организации                            ¦

¦             (ее филиала)                                       ¦

¦   "__" _________ 200_ г. в "__" час. "__" мин.                 ¦

¦                                                                ¦

¦        Приложение к заявке на предоставление документов        ¦

¦       (информации), необходимых для проведения проверки        ¦

¦                                                                ¦

¦----T--------T-----------T--------------T---------------T------¬¦

¦¦ N ¦Наимено-¦Установлен-¦Предоставлено ¦Возвращено кре-¦Приме-¦¦

¦¦п/п¦вание   ¦ный срок   ¦рабочей группе¦дитной органи- ¦чание ¦¦

¦¦   ¦докумен-¦предостав- ¦              ¦зации          ¦<****>¦¦

¦¦   ¦та      ¦ления      +----T---------+----T----------+      ¦¦

¦¦   ¦        ¦           ¦дата¦ подпись ¦дата¦  подпись ¦      ¦¦

¦¦   ¦        ¦           ¦    ¦  <***>  ¦    ¦   <***>  ¦      ¦¦

¦+---+--------+-----------+----+---------+----+----------+------+¦

¦¦ 1 ¦    2   ¦     3     ¦  4 ¦    5    ¦  6 ¦     7    ¦   8  ¦¦

¦+---+--------+-----------+----+---------+----+----------+------+¦

¦¦   ¦        ¦           ¦    ¦         ¦    ¦          ¦      ¦¦

¦L---+--------+-----------+----+---------+----+----------+-------¦

L-----------------------------------------------------------------

--------------------------------

<*> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным единого государственного реестра юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

<**> Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, и (или) содержащая требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.

<***> Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы с указанием его фамилии, имени, отчества. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его фамилии, имени, отчества и должности.

<****> В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов, а также об уважительных причинах представления документов позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и т.п.